29. Đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán khi thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện sẽ tiến hành theo thủ tục đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán. Sau đây, Dữ Liệu Pháp Lý sẽ cụ thể nội dung này theo Luật Chứng khoán 2019, Nghị đinh 155/2020/NĐ-CP, Nghị đinh 156/2020/NĐ-CP, Thông tư 118/2020/TT-BTC, Thông tư 121/2020/TT-BTC.
1. Khái niệm
Căn cứ theo khoản 1 Điều 2 Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định: Công ty chứng khoán là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện một, một số nghiệp vụ theo quy định tại Khoản 1 Điều 72, các Khoản 1, 2, 3, 4, 5 Điều 86 Luật Chứng khoán.
2. Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động
Căn cứ theo khoản 3 Điều 81 Luật Chứng khoán 2019, các thay đổi liên quan đến Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trước khi thay đổi:
– Liên quan đến giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán:
+ Tên công ty;
+ Địa chỉ trụ sở chính;
+ Nghiệp vụ kinh doanh;
+ Vốn điều lệ;
+ Người đại diện theo pháp luật.
– Liên quan đến giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam:
+ Tên chi nhánh, địa chỉ chi nhánh, nghiệp vụ kinh doanh của chi nhánh;
+ Tên công ty mẹ;
+ Địa chỉ trụ sở chính của công ty mẹ;
+ Vốn cấp cho chi nhánh;
+ Giám đốc chi nhánh.
– Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận các thay đổi theo quy định tại khoản 3 Điều này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thực hiện đăng ký, thông báo thay đổi có liên quan đến Cơ quan đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật về doanh nghiệp.
3. Thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính
Hồ sơ đề nghị thay đổi địa chỉ đặt trụ sở chính của công ty chứng khoán( Điều 181 Nghị định 155/2020/NĐ-CP):
– Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
– Quyết định của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng thành viên hoặc chủ sở hữu công ty về việc thay đổi địa chỉ đặt trụ sở chính.
– Đối với việc thay đổi địa chỉ trụ sở chính, hồ sơ kèm hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
Hồ sơ đề nghị thay đổi địa chỉ trụ sở chính cho chi nhánh công ty chứng khoán (Điều 183 Nghị định 155/2020/NĐ-CP):
– Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
– Quyết định của cấp có thẩm quyền theo Điều lệ tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài thông qua thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, giám đốc chi nhánh, trưởng văn phòng đại diện.
– Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sở hữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
Hồ sơ thay đổi địa chỉ trụ sở chính của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khoán (Điều 185 Nghị định 155/2020/NĐ-CP):
– Giấy đề nghị theo Mẫu số 69 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này.
– Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc các tài liệu tương đương do cơ quan quản lý có thẩm quyền nước ngoài cấp chứng minh việc thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất tại trụ sở công ty chứng khoán, đối với trường hợp thay đổi địa điểm trụ sở chính trước khi cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán. (theo khoản 1 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP).
Trường hợp thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ và kết quả kiểm tra cơ sở vật chất theo quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp đổi, điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. (theo khoản 4 Điều 186 Nghị định 155/2020/NĐ-CP).
4. Xử phạt vi phạm hành chính
Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam không thực hiện thủ tục điều chỉnh giấy phép thành lập và hoạt động chi nhánh theo quy định pháp luật. (khoản 1 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP).
Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán tại Việt Nam không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đề nghị cấp, điều chỉnh giấy phép, giấy chứng nhận khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp (điểm a khoản 2 Điều 24 Nghị định 156/2020/NĐ-CP).
Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch trong nước và nước ngoài khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản (điểm a khoản 2 Điều 25 Nghị định 156/2020/NĐ-CP).
Kết luận: Khi tiến hành thủ tục đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, các tổ chức, cá nhân cần lưu ý các quy định tại Luật Chứng khoán 2019, Nghị đinh 155/2020/NĐ-CP, Nghị đinh 156/2020/NĐ-CP, Thông tư 118/2020/TT-BTC, Thông tư 121/2020/TT-BTC.
