6. Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ (thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát)
Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là thủ tục mà doanh nghiệp phải nộp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước – Bộ tài chính để nhận được quyế định sửa đổi hoặc văn bản từ chối. Sau đây, Dữ Liệu Pháp Lý sẽ cung cấp những thông tin cần thiết theo quy định tại Luật Chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Thông tư 98/2020/TT-BTC.
1. Khái niệm
– Chứng khoán là tài sản, bao gồm các loại sau đây:
+ Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ
+ Chứng quyền, chứng quyền có bảo đảm, quyền mua cổ phần, chứng chỉ lưu ký
+ Chứng khoán phái sinh
+ Các loại chứng khoán khác do Chính phủ quy định (Khoản 1 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019).
– Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty đầu tư chứng khoán có tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị vốn góp đầu tư của mỗi cổ đông tổ chức tối thiểu là 03 tỷ đồng và của mỗi cá nhân tối thiểu là 01 tỷ đồng. Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán đã thực hiện việc chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng (Khoản 50, 51 Điều 3 Nghị định 155/2020/NĐ-CP)
2. Những thay đổi phải được chấp thuận của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ có mục tiêu đầu tư vào bất động sản phải có tối thiểu một nhân viên có thẻ thẩm định viên về giá, hoặc đã thi đạt các môn thi dưới đây trong kỳ thi thẩm định viên về giá: Nguyên lý hình thành giá cả thị trường; nguyên lý căn bản về thẩm định giá; thẩm định giá bất động sản và thẩm định giá trị doanh nghiệp (Điều 70 Thông tư 98/2020/TT-BTC)
Lưu ý: Trường hợp công ty đầu tư chứng khoán đầu tư vào bất động sản, công ty đầu tư chứng khoán phải lựa chọn doanh nghiệp thẩm định giá độc lập. Doanh nghiệp thẩm định giá độc lập phải đáp ứng các yêu cầu theo quy định tại khoản 2 Điều 54 Thông tư 98/2020/TT-BTC. Hoạt động quản lý, giao dịch, định giá bất động sản thực hiện theo quy định tại Điều 52, Điều 53 và Điều 54 Thông tư 98/2020/TT-BTC.
3. Xử phạt hành chính
Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:
+ Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đã nộp (Điểm a Khoản 1 Điều 28 Nghị định 156/2020/NĐ-CP)
Kết luận: Để thực hiện thủ tục Đề nghị chấp thuận các thay đổi của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ (thay đổi tên, thay đổi công ty quản lý quỹ, thay đổi ngân hàng lưu ký, giám sát) thì doanh nghiệp cần tuân theo các quy định tại Luật Chứng khoán 2019, Nghị định 155/2020/NĐ-CP, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Thông tư 98/2020/TT-BTC.
