Đề nghị xác nhận báo cáo kết quả phân phối chứng quyền có bảo đảm
| Thủ tục | Đề nghị xác nhận báo cáo kết quả phân phối chứng quyền có bảo đảm | |
| Trình tự thực hiện | + Bước 1: Trong vòng 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày hoàn thành phân phối, tổ chức phát hành phải báo cáo kết quả phân phối chứng quyền cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
+ Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn tổ chức phát hành bổ sung hồ sơ theo quy định. + Bước 3: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác nhận bằng văn bản kết quả phân phối và gửi cho tổ chức phát hành, Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, đồng thời công bố thông tin về kết quả phân phối trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. |
|
| Cách thức thực hiện | Nộp trực tiếp tại trụ sở UBCKNN hoặc gửi qua qua đường bưu điện | |
| Thành phần số lượng hồ sơ | + Báo cáo kết quả phân phối chứng quyền;
+ Xác nhận của ngân hàng nơi tổ chức phát hành mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt phân phối. – Số lượng hồ sơ: 01 bộ gốc gửi kèm theo tệp thông tin điện tử. |
|
| Thời hạn giải quyết | 01 (một) ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ | |
| Đối tượng thực hiện | Công ty chứng khoán thực hiện phân phối chứng quyền | |
| Cơ quan thực hiện | UBCKNN | |
| Kết quả thực hiện thủ tục hành chính | Văn bản xác nhận kết quả phân phối chứng quyền | |
| Lệ phí | không có | |
| Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai | Báo cáo kết quả phân phối chứng quyền theo Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 107/2016/TT-BTC | Thông tư số 107/2016/TT-BTC ngày 29 tháng 6 năm 2016 |
| Yêu cầu, điều kiện thực hiện | không có | |
| Cơ sở pháp lý | + Luật Chứng khoán ngày 29/6/2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24/11/2010.
+ Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán. + Thông tư số 107/2016/TT-BTC ngày 29 tháng 6 năm 2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn chào bán và giao dịch chứng quyền có bảo đảm. |
|
| Số hồ sơ | B-BTC-BS62 | Lĩnh vực | Chứng khoán - thị trường chứng khoán |
| Cơ quan ban hành | Bộ tài chính | Cấp thực hiện | Trung ương |
| Tình trạng | Còn hiệu lực | Quyết định công bố |
